十地证监局在行动 一个月40家私募遭处罚
发布时间:2019-09-07

记者梳理各地证监局官网发现,8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中,厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函,主要对这些私募机构采取责令改正,凤凰城娱乐注册页面为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。此外,凤凰城娱乐说福建有7家私募被罚,广东有6家被罚,都是监管部门查处力度较大的地区。记者梳理后发现,这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型,包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案。(券商中国)

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